国泰君安前副总裁陈煜涛被罚1.35亿老鼠仓事件大起底!

158     2025-12-17 00:26:44

这几天,证监会江苏监管局披露了一起骇人听闻的头部券商原高管陈某涛巨额“老鼠仓”事件,震惊全网。

大致事情是这样的:

2020年3月1日至2023年3月12日这3年多时间,陈某涛偷窥私募基金和其他个人在券商开立的32个证券账户交易信息,然后操纵8个证券账户“抄作业”,买入股票数量高达585只,耗资8.59亿,获利1875万。

此外,陈某涛还在2011年9月至2023年3月这长达11年半的时间内,控制16个证券账户违规买卖证券,累计交易股票3.34亿股,总交易金额高达45.44亿元,获利2640万。

看完这位原券商高管的“作案”经过,有点忍俊不禁。这位陈某涛,是一位能量大胆子也大,还有点憨有点傻的券商高管。

3年下来,耗资8.59亿,买了585只股票,才赚1875万。假如这8.59亿存入银行,就算1%的年利率,一年下来也有859万,3年下来2577万到手,也远比做“贼”来得轻松吧。

接下来,大家普遍好奇的是,这位带着几分傻气的头部券商原高管陈某涛究竟是谁?

虽然官方公布的处罚决定书使用的是“陈某涛”,但有眼尖的网友发现:

陈某涛几个关键信息点与原国泰君安副总裁兼首席信息官陈煜涛的履历高度吻合。

江苏监管局的处罚文件显示,陈某涛出生于1963年1月,自1999年8月起在某证券公司任职,先后担任副总裁等职务。

再比对一下陈煜涛的个人履历:

陈煜涛,生于1963年1月,最早于1993年7月入职国泰证券(国泰君安的前身之一),担任计算机部副总经理(主持工作)。

1999年,国泰证券与君安证券合并成立国泰君安证券后,陈煜涛于1999年8月起任国泰君安信息技术总部总经理,正式在合并后的国泰君安履职。

加入国泰君安后,陈煜涛还是颇有建树的,尤其是在信息化和技术方面。他推动了国泰君安的多项技术创新,其主导开发的"君弘一户通"超级账户开创了证券综合账户体系先河。

2011年,陈煜涛升任国泰君安总工程师,2013年,又出任国泰君安首席信息官。此后,又陆续升任国泰君安副总裁,国泰君安期货公司董事长。

2016年后,国泰君安高管层发生了一次人事大变动,陈煜涛被任命为分管零售业务、财富管理、网络金融,信息技术,即大经纪业务的副总裁。

2021年6月底,国泰君安再次发生大规模高管人事变动,一口气晋升了4为副总裁。同时也正是在这次高管人事变动中,宣告了副总裁陈煜涛的离任。

当年,陈煜涛已年满58岁,在国泰君安工作已长达21年之久,属于老资历的高管了,虽未到60,但在当时国泰君安的高管中也算大龄的了。

因此,对陈煜涛的这次离任副总裁,外界并未注意到有什么特别之处。

当然,作为头部券商高管,陈煜涛的待遇自然不差,公开信息显示早在2017年,陈煜涛年薪就高达461.85万元。

但卸任国泰君安副总裁后,陈煜涛继续担任国泰君安期货公司党委书记、董事长,直到2023年。

搞笑的是,2022年8月,陈煜涛还以上海市期货同业公会会长、国泰君安期货公司党委书记、董事长的身份,接受上海证券报专访。

在专访中,陈煜涛还提出,要采取多种措施,保障期货交易者的合法权益,包括:

落实期货交易者的查询知情权和期货公司工作人员对期货交易者信息及商业秘密的保密义务,禁止机构从业人员参与期货交易,防范利益冲突。

从官方通报看,2011-2023年这长达10多年的时间,陈某涛都在违规买卖证券。而陈煜涛正是从2011年开始担任国泰君安总工程师,他本人懂技术又身居高位,也应该具备“偷窥”他人账户“抄作业”的条件和便利。

更令人啼笑皆非的是,在江苏监管局做出对陈某涛没收违法所得4515万、合计罚没1.35亿元的行政处罚过程中,心有不甘的陈某涛,还以“该案属于模仿交易”、“曾为金融行业作出贡献”,且自己“无力偿还巨额罚款”等理由申辩。

但最终,都被证监会江苏监管局驳回。

这次江苏监管局的处罚公开后,有人查阅国泰君安官网及相关公告发现,陈煜涛的相关信息已基本被清除。

此外,在国泰君安此前一些年报中,虽然提到了多名高管信息,但并未出现陈煜涛的名字。

这符合金融机构处理违规高管的常规做法,一旦高管因严重违规被查处,公司会迅速从其官网和公开材料中撤下相关信息,以避免对自身声誉造成不良影响。

作为上海市国资委旗下的核心金融国企,2024年,国泰君安与海通证券合并重组,新成立了国内券商巨无霸—— 国泰海通证券,其头部券商地位得以大幅夯实和提升。

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